2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-05-19)
发布时间:2021-05-19
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、关于法人财产权的说法,正确的是()。Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离Ⅱ. 在企业改组为股份公司后,公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:(1)规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离;(Ⅰ正确)(2)在企业改组为股份公司后,公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权;(Ⅱ正确)(3)公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 ;(Ⅳ正确)(4)法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,同时,从经济意义上回答了资产的经营问题。(Ⅲ正确)
2、下列属于中国证监会制定的部门规章的是()。【选择题】
A.《中华人民共和国证券法》
B.《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《期货公司监督管理办法》
正确答案:D
答案解析:选项D正确:选项A、C属于法律;选项B由深圳证券交易所制定,属于自律性规则;部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,选项D属于中国证监会制定的部门规章。
3、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。【选择题】
A.商业银行
B.中国证券业协会
C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
D.地方性证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息:(1)中国证监会及其派出机构;(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会;(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所;(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织;(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
4、单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应予追诉。【选择题】
A.150万元
B.100万元
C.30万元
D.50万元
正确答案:B
答案解析:选项B正确:单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的,应予追诉。
5、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则(Ⅱ正确)、集中管理原则(Ⅰ正确)、独立运行原则(Ⅲ正确)、岗位分离原则。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建的补充养老保险基金。 ( )
以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用?
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中国结算公司有权根据结算参与人的风险情况随时调整其最低结算备付金限额。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
在每月前3个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行核算、调整。此外,结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。
证券组合管理的特点之一是集中投资。( )
投资的分散性是证券组合管理的特点之一。证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低,尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险。
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