2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-02)
发布时间:2020-03-02
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列各项中,属于证券研究报告可使用的信息来源的有( )。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券研究报告可使用的信息来源包括:
2、下列说法正确的有()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:IV项, 网上开户,是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份,并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续,该开户方式仅适用于自然人。
3、()是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。【选择题】
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确:审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。
4、下列关于禁止滥用股东权利的说法,错误的是()。【选择题】
A.控股股东、实际控制人不得滥用权利,通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益
B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整,并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利
D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整,不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。
5、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。【选择题】
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
正确答案:D
答案解析:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
目标市场的设定可以是一个细分市场,也可能是一系列细分市场。 ( )
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P121。
实质性重组一般要将被并购企业( )以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并。
A.30%
B.50%
C.60%
D.75%
实质性重组一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换,或双方资产合并;而报表性重组一般都不进行大规模的资产置换或合并
基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务
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《公司法》的核心在于保护( )的合法权益,维护社会经济秩序。 A.公司 B.股东 C.经理 D.职工
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