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基金从业资格 问题列表
问题 基金销售市场细分的原则中,( )要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务。A.可测原则 B.易入原则 C.识别原则 D.成长原则

问题 负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是( )。A.证券交易所 B.证券业协会 C.基金业协会 D.中国证监会

问题 内部控制描述不正确的一项( )A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则 B.建立不完善的信息披露制度 C.建立完善岗位责任制度和科学 D.建立严格的信息技术系统管理制度

问题 基金客户服务的原则不包括( )。A、公正公开原则 B、客户至上原则 C、有效沟通原则 D、安全第一原则

问题 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中,错误的是( )。A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式 B.目前我国发行的合并募集的分级基金,通常只能以母基金代码进行申购和赎回 C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程 D.合并募集的分级基金,单笔认购金额不得低于10万元

问题 以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是( )。A.联接基金依附于主基金,通过主基金投资; B.ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90% C.是一种特殊的基金中基金(FOF) D.能参与ETF的套利

问题 为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经( )独立董事签字同意。A.1/3以上 B.2/3以上 C.1/2以上 D.全部

问题 中国证监会颁布了( )对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》 Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》A.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

问题 LOF基金申报价格最小变动单位为( )元人民币。A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001

问题 关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是( )。A.ETF是指数型基金的一种 B.ETF在本质上是开放式基金 C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行 D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回

问题 FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF橙产净值的(),且不得持有其他FF,除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。 A.15%,15% B,20%,20%, C.10%,20% D.10%,10%

问题 从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是( )。A.不以财富多寡作为服务标准 B.对部分客户提供特别服务 C.尊重残疾客户 D.客户利益优先

问题 关于制度和流程风险,下列说法错误的是( )。A.公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险 B.操作流程和授权带来风险 C.制度流程设计不合理会带来风险; D.制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险

问题 道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。A.继承性 B.规范性 C.约束性 D.差异性

问题 (2016年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括( )。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金管理人的财务状况 C.基金合同 D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议