2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-29)
发布时间:2020-06-29
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于股份有限公司责任说法中,正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权;公司以其全部财产对公司的债务承担责任(Ⅱ正确);有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任(Ⅲ正确)。
2、中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。【选择题】
A.公平、公正、公开
B.公平、公正、简便、高效
C.公平、公正、公开、高效
D.公平、公正、简便、诚实信用
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。
3、在股票质押式回购业务中,持有上市公司股份()以上的股东,将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的,不得违反有关信息披露的规定。【选择题】
A.1%
B.2%
C.5%
D.10%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在股票质押式回购业务中,持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的,不得违反有关信息披露的规定。
4、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格(Ⅰ项正确);(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(Ⅱ项错误);(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚(Ⅲ、Ⅳ项正确);(4)中国证券业协会规定的其他条件。
5、证券登记结算机构的职能不包括()。【选择题】
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券持有人名册登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人的委托派发证券权益
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百四十七条 证券登记结算机构履行下列职能: (一)证券账户、结算账户的设立;(二)证券的存管和过户;(三)证券持有人名册登记;(四)证券交易的清算和交收;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)办理与上述业务有关的查询、信息服务;(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
发行日交收方式适用于( )。
A.证券买卖双方在交易达成后
B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C.上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
D.无法进行例行交收的客户
专项复核报告供( )履行审核工作职责时使用。
A.中国证监会发行监管部
B.主承销商
C.股票发行审核委员会
D.中国证券业协会
政策性金融债券的发行需经过( )的批准。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展计划委员会
D.国务院
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