2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-04-09)

发布时间：2020-04-09

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于（）。【选择题】

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.1/5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3。

2、客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：
（1）申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；（Ⅱ项正确、Ⅲ项错误）
（2）申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺；（Ⅰ项正确）
（3）中国证券业协会要求报送的其他材料。
证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。（Ⅳ项正确）

3、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票质押率上限不得超过60%。（Ⅳ项说法错误）证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。（Ⅰ项说法正确）证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。（Ⅱ项说法正确）证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。（Ⅲ项说法正确）

4、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。
Ⅰ.合法投资
Ⅱ.只注重高额回报
Ⅲ.眼见为实
Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（Ⅰ正确）；眼见为实（Ⅲ正确），审慎投资（Ⅳ正确），而不能单纯地追求高额回报。

5、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：
（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（Ⅰ项正确）
（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（Ⅱ项正确）
（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。（Ⅲ项正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。

A．事先预警

B．实时监控

C．事后监查

D．行业检查

正确答案：ABC

基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。 （ ）

正确答案：√
基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（ ）。 A．增长类 B．周期类 C．稳定类 D．能源类

正确答案：ABCD

股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）

A. 无记名股票 B. 记名股票

C. 普通股票 D.优先股票

正确答案：B

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