2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-11-05)
发布时间:2020-11-05
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处()有期徒刑,并处违法所得()罚金。【选择题】
A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下
B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下
C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下
D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下
正确答案:C
答案解析:选项C正确:非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
2、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(Ⅱ包括)(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(Ⅲ包括)(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。(Ⅳ包括)
3、有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司()。【选择题】
A.净资产额
B.注册资本
C.总资产额
D.股东实缴的出资额
正确答案:A
答案解析:选项A正确:有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司净资产额;有限责任公司变更为股份有限公司,为增加资本公开发行股份时,应当依法办理。
4、下列不属于共益权的是()。【选择题】
A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利,它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利,包括股东会或股东大会参加权(A不符合题意)、提案权、质询权,在股东会或股东大会上的表决权(B不符合题意)、累积投票权,股东会或股东大会召集请求权和自行召集权,了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权,提起诉讼权(C不符合题意)等;自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利,即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利,包括股利分配请求权(D符合题意)、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。
5、参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
属于收益率曲线类型的是( )。
A.反向的
B.矩形
C.双曲线
D.垂直形
风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。( )
用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+Rn)-1计算的收益率为( )。
A.时间加权收益率
B.算术平均收益率
C.几何平均收益率
D.简单净值收益率
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