2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-03-22)

发布时间：2019-03-22

1.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收人情况信息

答案：D

解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

2.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

答案：A

解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

3.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

答案：B

解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越小，调整所花费的交易成本越高。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
B
一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。 （ ）

正确答案：×
自营业务买卖对象比较广泛，但不能表明其买卖的对象可以是任何一种证券。

（ ）负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

A．督察长

B．基金经理

C．基金托管人

D．基金管理人

正确答案：C
基金财产保管的内容包括：基金印章保管；基金资产账户管理；重要文件保管；核对基金资产。其中，重要文件保管是指基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。

我国发行企业债券开始于( )。

A.1990年

B.1985年

C.1983年

D.1980年

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