2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-25)

发布时间：2020-03-25

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。【选择题】

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：证券账户注册资料的查询包括：

（1）自然人申请查询；（B属于）

（2）法人申请查询；（A属于）

（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核；

（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存；

（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。（C属于）

2、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处违法所得（）罚金。【选择题】

A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

3、期货交易所的负责人由（）任免。【选择题】

A.财政部

B.国务院期货监督管理机构

C.人民银行

D.当地政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免；期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

4、

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形时，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：
（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；
（2）未按照本办法规定发表专业意见的；
（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（Ⅲ项正确）
（4）未依法履行持续督导义务的；（Ⅱ项正确）
（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；
（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（Ⅰ项正确）
（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（Ⅳ项正确）
（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；
（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；
（10）中国证监会认定的其他情形。

5、产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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