2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-05-14)

发布时间：2021-05-14

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（Ⅰ、Ⅳ正确）

2、风险基金由证券交易所（）管理。【选择题】

A.理事会

B.总经理

C.会员大会 

D.董事

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险基金由证券交易所理事会管理。

3、证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括：《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等。

4、洗钱风险管理的风险相当原则是指（）。【选择题】

A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施

B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况

C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级

D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

正确答案:A

答案解析:选项A正确：风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。B为全面性原则，C为同一性原则，D为动态管理原则。其外，自主管理原则是指证券公司经评估论证后认定的风险评估标准或风险控制措施的试试效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户管理指引》的要求；保密原则是指证券公司不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。

5、证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。【选择题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.地方政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会进行执业注册登记。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

根据经验，对称三角形中，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的（ ）某个位置。

A．1/3～1/2

B．1/2～2/3

C．1/2～3/4

D．1/4～3/4

正确答案：C
对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，表明原有趋势暂时处于调整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动，它所持续的时间不会太长，一般来说，突破上下两条线直线的包围，继续原有既定方向的时间要尽量早，根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/2～3/4的位置。

银行所购买的外汇资产构成银行的外汇储备。 （ ）

正确答案：A
考点：熟悉外汇占款的含义。见教材第三章第一节，P85。

证券营业部电脑系统管理的内容有()。

A、管理体系

B、硬件设施

C、软件环境

D、数据管理

E、技术事故的防范与处理

正确答案：ABCDE

在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A、 A股

B、 国债

C、 B股

D、 封闭式基金

正确答案：C

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