2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-17)

发布时间：2020-05-17

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】

A.所在证券公司

B.中介服务机构

C.个人

D.登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册。

2、《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【选择题】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

3、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应于重大事件发生后（）内向中证报价提交报告。【选择题】

A.2个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.3个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

4、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，下列关于信息披露的类型说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息

B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露

C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露

D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当面向公众进行披露

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息，应当面向公众进行披露；法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息，应当向特定对象披露。 

5、证券投资顾问服务费用（  ）以公司账户收取。【选择题】

A.应当

B.不应当

C.无需

D.看情况而定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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