2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-08-25)

发布时间：2020-08-25

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。I.采用一致的评级标准II.同相关人员进行商议III.经同一评级委员会认可IV.采用一致的工作程序【组合型选择题】

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

D.I、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托从事的介绍业务范围Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式Ⅳ.交易结算结果查询方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（Ⅱ项包括）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（Ⅰ项包括）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（Ⅲ项错误）（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（Ⅳ项包括）（6）中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

3、考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将（）视为合格投资者。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.依法设立但尚未在中国基金业协会备案的投资计划Ⅲ.慈善基金Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：考虑到一些机构投资者和管理人的内部关系人等具备专业能力，并能够识别和承担风险，将下列四类投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）中国证监会规定的其他投资者。

4、公开披露基金信息，不得有下列（）行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测            Ⅱ.违规承诺收益或承担损失Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏  Ⅳ.诋毁基金销售机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅲ项符合题意）（2）对证券投资业绩进行预测；（Ⅰ项符合题意）（3）违规承诺收益或者承担损失；（Ⅱ项符合题意）（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（Ⅳ项符合题意）（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

5、多边法律关系是指在（）法律主体之间存在的权利义务关系。【选择题】

A.两个或两个以上

B.三个或三个以上

C.三个以上

D.两个以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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