2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-21)

发布时间：2020-06-21

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）三个维度设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.风险承受Ⅳ.专业知识【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

2、下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。【选择题】

A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务

B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务

C.期货公司业务实行许可制度

D.期货公司从事商品期货经纪业务2年后，可以自行开展其他期货业务

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证（选项A错误）。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务（选项B错误）。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务（选项D错误）。

3、公司合并的种类包括（）。 Ⅰ.吸收合并 Ⅱ.新设合并 Ⅲ.派生合并 Ⅳ.创设合并【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司合并可以采取吸收合并（Ⅰ正确）和新设合并（Ⅱ正确）两种方式。所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散；所谓新设合并，又称创设合并（Ⅳ正确），是指两个或两个以上的公司合并后，在合并各方均归于消灭的同时，另外创设出一个新的公司。

4、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（  ）。Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅲ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序；（Ⅱ项正确）（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；（Ⅳ项正确）（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；（Ⅲ项正确）（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告；（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。（Ⅰ项正确）

5、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。【选择题】

A.1个交易日

B.2个交易日

C.3个交易日

D.5个交易日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。 

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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