2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-17)
发布时间:2020-03-17
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、根据规定,未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,责令改正,没收其违反批准用途使用资金所获收益,并处以相当于违法使用资金金额5%以下的罚款。对于此违法行为单位的法定代表人和直接责任人员,由中国人民银行及其分支机构给予警告或者处以( )的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。【选择题】
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
正确答案:B
答案解析:根据规定,未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,责令改正,没收其违反批准用途使用资金所获收益,并处以相当于违法使用资金金额5%以下的罚款。对于此违法行为单位的法定代表人和直接责任人员,由中国人民银行及其分支机构给予警告或者处以1万元以上10万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
2、证券公司向客户介绍投资收益预期,()。
Ⅰ.必须恪守诚信原则
Ⅱ.提供充分合理的依据
Ⅲ.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考
Ⅳ.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则(Ⅰ正确),提供充分合理的依据(Ⅱ正确),并以书面方式特别声明,所述预期仅供客户参考(Ⅲ正确),不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺(Ⅳ正确)。
3、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证监会报送年度报告。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:D
答案解析:选项D正确:报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证监会报送年度报告。
4、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。【选择题】
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定:“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”
5、证券公司()对全面风险管理承担主要责任。【选择题】
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
境外上市外资股一般采取( )的形式。
A.记名股票
B.不记名股票
C.优先股
D.非流通股票
【解析】境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份,采取记名股票形式,以人民币标明面值,以外币认购。在境外上市时,也可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
影响封闭式基金交易价格的因素包括( )。
A.基金管理人的管理水平
B.整个证券市场的状况
C.政府有关基金的政策
D.宏观经济状况
柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。 ( )
根据产业周期理论,任何产业或行业通常都要经历幼稚期、成长期、成熟期、稳定期4个阶段。处于不同生命周期阶段的行业,其所属股票价格通常会呈现不同的特征。( )
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