2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-07-06)

发布时间：2021-07-06

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会报送年度报告。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D

答案解析:选项D正确：报告制度证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。

2、证券公司应当于下列（）行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息Ⅱ.入股区域性股权市场运营机构Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.取得区域性股权市场中介机构资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： （1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

3、资产管理计划可以投资于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业存单Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理计划可以投资于以下资产：（1）银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；（2）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；（3）在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易淸算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产；（4）公开募集证券投资基金（简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品；（5）第（1）项至第（3）项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金 融衍生品类资产；（6）第（4）项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（7）中国证监会认可的其他资产。

4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（Ⅰ正确）（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（Ⅱ正确）（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（Ⅳ正确）

5、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记。【选择题】

A.10

B.50

C.100

D.200

正确答案:B

答案解析:选项B正确：投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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