2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-08-11)

发布时间：2020-08-11

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）对备案材料齐备性、合规性进行审核。【选择题】

A.监管机构

B.证券交易所

C.协会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会对备案材料齐备性、合规性进行审核。

2、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。【选择题】

A.客户自行承担

B.证券公司承担

C.客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司按比例承担

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。 Ⅰ.选择指定商业银行 Ⅱ.客户变更指定商业银行 Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行（已开立资金账户但未开通三方存管的客户）的内容包括：（1）选择指定商业银行；（Ⅰ包括）（2）客户变更指定商业银行；（Ⅱ包括）（3）客户变更银行账户；（Ⅲ包括）（4）客户撤销资金账户。（Ⅳ包括）

4、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。 Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括：（1）委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的，财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因；（2）自申报至并购重组事项完成前，对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告；（3）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况；（4）中国证监会要求的其他事项。

5、（）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金；封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。