2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-04-26)

发布时间：2021-04-26

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债（Ⅰ正确）、央行票据、投资级公司债（Ⅱ正确）、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金（Ⅲ正确）、集合资产管理计划（Ⅳ正确）或专项资产管理计划。

2、证券评级机构的（）不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.评级从业人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

3、自律性规则的制定机构包括（）。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证券登记结算有限公司Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自律性规则是由证券交易所（Ⅳ项包括）、中国证券业协会（Ⅱ项包括）和中国证券登记结算有限公司（Ⅲ项包括）制定的证券市场法律、法规。

4、证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于证券分析师遵循（  ）的执业原则。【选择题】

A. 保持独立性

B.认真审慎、专业严谨

C.恪守诚信原则

D.保持客观性

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。这属于遵循保持客观性的执业原则。

5、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起（）内作出批准或不予批准的决定。【选择题】

A.5个工作日；20个工作日

B.10个工作日；10个工作日内

C.5个工作日；10个工作日内

D.10个工作日；20个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定，并自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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