2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-10)

发布时间：2020-05-10

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有（）。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

2、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。 Ⅰ.必须恪守诚信原则Ⅱ.提供充分合理的依据 Ⅲ.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考Ⅳ.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则（Ⅰ正确），提供充分合理的依据（Ⅱ正确），并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考（Ⅲ正确），不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺（Ⅳ正确）。

3、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的）Ⅳ.未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；（3）具有中华人民共和国国籍；（Ⅱ项正确）（4）具有完全民事行为能力；（Ⅰ项正确）（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；（6）具有从事证券业务2年以上的经历；（7）未受过刑事处罚；（Ⅳ项正确）（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（9）品行端正，具有良好的职业道德；（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

4、经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则（）。I.投资者利益优先原则II.勤勉尽责原则III.客观性原则IV.有效性原则【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。

5、以下属于公开原则的有（）。Ⅰ.公正地办理证券交易中的各项手续Ⅱ.公正地处理证券交易中的违法违规行为Ⅲ.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开Ⅳ.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等；（Ⅲ、Ⅳ正确）公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。Ⅰ、Ⅱ两项属于公正原则。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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