2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-29)

发布时间：2020-05-29

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。【选择题】

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准

正确答案:D

答案解析:选项D错误：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第三十四条　公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

2、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。I.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度III.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额IV.审议公司定期风险评估报告【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

3、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。Ⅰ.诚实信用      Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益  Ⅳ.确保收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。基本原则是守法合规（Ⅱ项正确）、诚实信用（Ⅰ项正确）、忠实客户利益（Ⅲ项正确）。

4、关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司不承担交易中的价格风险 Ⅱ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅲ.证券公司在经纪业务中不赚取差价 Ⅳ.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务（Ⅱ正确）。证券公司在经纪业务中不赚取差价（Ⅲ正确），为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入（Ⅳ正确），也不承担交易中的价格风险（Ⅰ正确）。

5、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。【选择题】

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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