2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-09-21)

发布时间：2020-09-21

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】

A.所在证券公司

B.中介服务机构

C.个人

D.登记结算公司

正确答案:A

答案解析:选项A正确：投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册。

2、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：（1）注册资本最低额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。

3、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。【选择题】

A.全国人民代表大会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.国务院

D.证券监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

4、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）万元。【选择题】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

5、（）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库，根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国基金业协会

D.中国登记注册机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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