2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-06-06)

发布时间：2021-06-06

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列不属于期货交易所职责的是（）。【选择题】

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所履行下列职责：（1）提供交易的场所、设施和服务；（2）设计合约，安排合约上市；（选项B属于）（3）组织并监督交易、结算和交割；（选项D属于）（4）为期货交易提供集中履约担保；（选项C属于）（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2、证券公司可以采取（）等方式发行、销售与转让私募产品。Ⅰ.协议Ⅱ.报价Ⅲ.拍卖竞价Ⅳ.集中竞价【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。

3、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.代理权限Ⅲ.代理期间Ⅳ.执业地域范围【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

4、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

5、合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（）。Ⅰ.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：合格境内投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。