2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-02-18)

发布时间：2021-02-18

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券承销的方式有（）。Ⅰ.代销 Ⅱ.包销 Ⅲ.助销Ⅳ.直销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券承销的方式主要有代销（Ⅰ正确）和包销（Ⅱ正确）。其中包销又分为余额包销和全额包销。

2、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案。【选择题】

A.中国证券交易所

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

3、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会    Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告（Ⅲ、Ⅳ项正确），并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

4、下列说法正确的是（）。Ⅰ.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者Ⅱ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像Ⅲ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认 Ⅳ.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：（1）通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。（2）通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

5、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内和场外融资渠道。I.银行借款II.同业拆借III.债券IV.收益凭证【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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