2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-07-13)
发布时间:2021-07-13
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在合同签订(Ⅰ项正确)、产品销售(Ⅱ项正确)、服务提供(Ⅲ项正确)、客户回访、投诉处理(Ⅳ项正确)等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
2、根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过()个月。【选择题】
A.1
B.6
C.10
D.12
正确答案:D
答案解析:选项D正确:直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
3、()是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。【选择题】
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确:审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。
4、下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险;Ⅳ项属于管理风险)
5、以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为(Ⅰ属于);在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为(Ⅱ属于);假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为(Ⅳ属于)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师被吊销执业证书的,限制从事部分证券法律业务。( )
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。
证券市场线方程表明,在市场均衡时,( )。
A.所有证券或组合的单位系统风险补偿相等
B.系统风险的价格是市场组合期望收益率与无风险利率的差额
C.期望收益率相同的证券具有相同的贝塔(p)系数
D.收益包含承担系统风险的补偿
65. ABCD【解析】ABCD四项都是在市场均衡时对证券市场线的正确描述。
与以“国民原则”为核算标准的国民生产总值(GNP)相比,以“国土原则”为核算标准的国内生产总值(GDP)包含本国公民在国外取得的收入,但不包含外国居民在国内取得的收入。 ( )
与以“国民原则”为核算标准的国民生产总值(GNP)相比,以“国土原则”为核算标准的国内生产总值(GDP)不包含本国公民在国外取得的收入,但包含外国居民在国内取得的收入。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2022-01-17
- 2021-03-22
- 2020-10-26
- 2021-10-07
- 2022-02-25
- 2021-09-29
- 2021-10-08
- 2021-04-10
- 2021-03-06
- 2020-10-25
- 2021-04-09
- 2021-08-21
- 2022-01-16
- 2022-02-24
- 2020-02-07
- 2019-11-19
- 2021-09-19
- 2021-07-04
- 2020-02-16
- 2020-11-17
- 2022-02-16
- 2020-10-21
- 2021-08-25
- 2021-06-29
- 2021-02-23
- 2021-07-09
- 2020-10-28
- 2020-03-15
- 2019-11-15
- 2020-11-09