2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-02-24)

发布时间：2022-02-24

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。【选择题】

A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

2、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则；中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

3、合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

4、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

5、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。【选择题】

A.基金募集账户和基金清算账户

B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

C.基金合同、公司章程或者合伙协议

D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（选项B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙协议；（选项C包括）（3）资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；（4）以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（5）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；（选项D包括）（6）委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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