2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-12-15)

发布时间：2020-12-15

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【选择题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

2、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 Ⅰ.存续期限不同 Ⅱ.规模可变性不同 Ⅲ.可赎回性不同 Ⅳ.市场主体不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：（1）存续期限不同；（Ⅰ正确）（2）规模可变性不同；（Ⅱ正确）（3）可赎回性不同；（Ⅲ正确）（4）交易价格计算标准不同；（5）投资策略不同。

3、下列期货中，不属于商品期货的是（）。【选择题】

A.金属期货

B.能源期货

C.农产品期货

D.股指期货

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：期货有商品期货和金融期货两种。商品期货主要品种可以分为农产品期货（选项C正确）、金属期货（基础金融、贵金属期货）（选项A正确）、能源期货（选项B正确）；金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货（中长期债券期货和短期利率期货）和股指期货。

4、证券公司治理的基本要求包括（）。Ⅰ.建立健全组织架构、明确职责划分Ⅱ.不得侵犯客户合法权益Ⅲ.在特殊情况下，可以侵犯客户的合法权益Ⅳ.建立完备的内部控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司治理的基本要求包括：（1）建立健全组织架构、明确职责划分；（2）不得侵犯客户合法权益；（3）建立完备的内部控制体系。

5、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况（Ⅳ正确）、证券投资经验（Ⅲ正确）、风险认知与承受能力（Ⅱ正确）和投资偏好（Ⅰ正确）等，并获取相关信息和资料。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。