2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-14)

发布时间：2021-03-14

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。【选择题】

A.逐渐增加，可以申请赎回

B.固定不变，不得申请赎回

C.可以变动，不得申请赎回

D.逐渐减少，可以申请赎回

正确答案:B

答案解析:选项B正确：封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

2、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】

A.总经理

B.董事长

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

3、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.发改委

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

4、从事发布证券研究报告业务的相关人员，（  ）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】

A.可以

B.不得

C.必须

D.看情况确定

正确答案:B

答案解析:选项B正确：从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。

5、募集设立又被称为（）。 Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立 Ⅲ.渐次设立Ⅳ.复杂设立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”（Ⅲ、Ⅳ正确）；发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

对基金管理人丽言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.私募基金

D.公募基金

正确答案：B
【解析】答案为B。目前基金主要以开放式基金为基础，因此开放式基金的营销成功与否关系到企业的生存和发展。

在道·琼斯指数中，公用事业类股票取自（ ）家公用事业公司。

A．6

B．10

C．15

D．30

正确答案：A

　　教材P114:“在道·琼斯指数中，工业类股票取自工业部门的30家公司，包括采掘业、制造业和商业;运输业类股票取自20家交通运输业公司，包括航空、铁路、汽车运输与航运业;公用事业类股票取自6家公用事业公司，主要包括电话公司、煤气公司和电力公司等。”故应选A

保本资产和风险资产的比例必须在一定时问内维持恒定比例。（ ）

正确答案：A
考点：了解保本基金的特点。见教材第二章第六节，P43。

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