2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-25)

发布时间：2021-10-25

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【选择题】

A.500

B.1000

C.3000

D.5000

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

2、主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。【选择题】

A.10个转让日内

B.5个转让日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

3、非法集资类犯罪的主体包括（）。 Ⅰ.特殊主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.自然人Ⅳ.单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（Ⅲ正确）和单位（Ⅳ正确）。

4、公开披露的基金信息不包括（）。【选择题】

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.股东会决议

D.临时报告

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；（选项A、B包括）（2）基金募集情况；（3）基金份额上市交易公告书；（4）基金资产净值、基金份额净值；（5）基金份额申购、赎回价格；（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；（7）临时报告；（选项D包括）（8）基金份额持有人大会决议；（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；（11）国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

5、诚信信息中的基本信息通过（）采集。 Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统 Ⅳ.诚信信息系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。（Ⅰ、Ⅲ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。（ ）

正确答案：B
证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。

契约型基金与公司型基金的区别主要表现在（ ）。 A．法律主体资格不同 B．投资者的地位不同 C．基金的营运依据不同 D．投资人不同

正确答案：ABC
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别。见教材第一章第三节，P8。

以下情况属于实值期权的有（ ）。

A．对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时

B．对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时

C．对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时

D．内在价值为正的金融期权

正确答案：AD

在我国证券交易所中，根据交易席位使用的业务种类的不同，交易席位可以分为代理席位和自营席位。（ ）

正确答案：√

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