2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-10)
发布时间:2020-03-10
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
2、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款。【选择题】
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.30万元以上60万元以下
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
3、管理人应当履行下列职责()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:管理人应当履行下列职责:对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务;办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况,出现重大异常情况的,管理人应当采取必要措施,维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;履行信息披露义务;负责专项计划的终止清算;法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。
4、股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
Ⅰ.订立公司章程
Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款
Ⅲ.选任董事和监事
Ⅳ.申请登记注册【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程(Ⅰ包括)、发起人认购股份和缴纳股款(Ⅱ包括)、选任董事和监事(Ⅲ包括)、申请登记注册(Ⅳ包括)。
5、证券经纪人能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。【选择题】
A.一家
B.至少一家
C.一家以上
D.两家以上
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。 A.前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利及最低收益 B.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定,表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证 C.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理 D.集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
【考点】熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节, P218~220。
QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次,如基金投资衍生晶,应当在( )计算并披露。 A.每月,每周 B.每周,每个工作日 C.每月,每周 D.每日,每日
考点:了解QDII基金资产的估值。见教材第七章第一节,P168。
公司的董事、监事、经理发生变动时,应向原公司登记机关办理变更登记手续。 ( )
126.B【解析】公司的董事、监事、经理发生变动时,无须变更登记,只需向原登记机关备案即可。
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