2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-20)

发布时间：2021-10-20

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列不属于自营业务后台职能的是（）。【选择题】

A.账户管理

B.账户开户

C.资金清算

D.会计核算

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理（A属于）、资金清算（C属于）、会计核算（D属于）等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

2、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合（）的有关规定。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第二百二十四条　境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，应当符合国务院的有关规定。

3、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员（证券分析师），必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验（选项A、B、C正确）。并没有要求具备行业分析的学科背景。（选项D错误）

4、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。【选择题】

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督；中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

5、我国于（）年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。【选择题】

A.2012

B.2014

C.2015

D.2018

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为加强中国内地与香港资本市场联系、推动资本市场双向开放等，也为内地和香港投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票提供途径，我国于2014年推出了 “内地与香港股票市场交易互联互通机制”。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。