2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-10-29)

发布时间：2019-10-29

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:选项C正确：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

2、（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】

A.信用资金账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金；

客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户；

信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；

融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

3、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。【选择题】

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

4、下列关于私募基金备案的效力，说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:为防止机构利用登记备案信息进行增信，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

5、集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（）个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:选项D正确：集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。

A．申购当日(T日)，投资者在规定的申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的价格区间上限和申购数量缴足申购款，进行申购委托

B．申购日后的第二天(T 2日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

C．申购日后的第三天(T 3日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

D．申购日后的第四天(T 4日)，对未中签部分的申购款予以解冻

正确答案：AD

内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（ ）。

A．8

B．10

C．15

D．20

正确答案：D

发行人可以认购自己发行的金融债券。 （ ）

正确答案：×

投资顾问是向投资者提供证券投资建议服务。 （ ）

正确答案：A
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P416。

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