2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-30)

发布时间：2020-06-30

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技术系统准备就绪Ⅳ.具有财务顾问业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（Ⅰ项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（Ⅱ项正确）（3）技术系统准备就绪；（Ⅲ项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。

2、关于基金估值复核，说法错误的是（）。【选择题】

A.基金托管人与基金管理人应当按照《企业会计准则》及有关规定进行估值核算

B.基金托管人发现基金份额净值计价出现错误的，应当提示基金管理人立即纠正，并采取合理措施防止损失进一步扩大

C.基金托管人发现基金份额净值计价出现重大错误或者估值出现重大偏离的，应依法履行披露和报告义务

D.应对各类金融工具的估值方法予以定期评估

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，基金托管人与基金管理人应当按照《企业会计准则》及有关规定进行估值核算，对各类金融工具的估值方法予以定期评估。基金托管人发现基金份额净值计价出现错误的，应当提示基金管理人立即纠正，并采取合理措施防止损失进一步扩大；基金托管人发现基金份额净值计价出现重大错误或者估值出现重大偏离的，应当提示基金管理人依法履行披露和报告义务。

3、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。【选择题】

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

4、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人数Ⅱ.资产规模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份额认购金额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（Ⅰ项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅱ、Ⅲ项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ项正确）。

5、主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。【选择题】

A.10个转让日内

B.5个转让日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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