2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-14)

发布时间：2020-01-14

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。【选择题】

A.净资本不低于2亿元人民币

B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人

C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

2、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。
Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的
Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的
Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的
Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院，公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：
（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（Ⅱ项正确、Ⅲ项正确）
（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（Ⅰ项正确）
（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。（Ⅳ项正确）

3、实践中，退伙不包括（）。【选择题】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形，其中，法定退伙又被称为当然退伙。

4、（）对基金托管从法律层面作出了规定【选择题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

D.《证券投资基金托管业务管理办法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资基金法》对基金托管从法律层面作出了规定。

5、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：

（1）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（Ⅰ、Ⅳ包括）

（2）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（Ⅱ包括）

（3）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（Ⅲ包括）

（4）中国证监会规定的其他职责。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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