2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-02-04)
发布时间:2021-02-04
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内,向中国证监会报送重组业务总结报告,总结报告至少应包括以下()内容。Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容Ⅲ.本次重组方案实施效果Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引(试行)》的规定,上市公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内,向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程(Ⅰ项正确)、交易方案主要内容(Ⅱ项正确)、存在的主要问题以及相应解决措施(Ⅳ项正确)、方案实施效果(Ⅲ项正确)等。
2、备案机构应于每年()前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。【选择题】
A.2月28日
B.3月30日
C.4月30日
D.1月30日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息,并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
3、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.8
正确答案:C
答案解析:选项C正确:合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
4、完善内部控制机制的健全原则是指()。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:A
答案解析:选项A正确:内部控制的健全原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。B项为合理原则,C项为制衡原则,D项为独立原则。
5、下列不属于自营业务后台职能的是()。【选择题】
A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理(A属于)、资金清算(C属于)、会计核算(D属于)等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
将金融衍生工具分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具,是根据( )分类的。 A.产品形态 B.交易场所 C.基础工具种类 D.金融衍生工具自身交易的方法及特点
金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。①根据产品形态,金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具;②按照交易场所分类,金融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具;⑧按照基础工具种类分类,金融衍生工具可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;④按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类,金融衍生工具可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 ( )
在利率水平变动幅度相同的情况下,长期债券价格变动幅度大于短期债券,因此长期债券的利率风险大于短期债券。 ( )
常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.加权平均收益率
B.算术平均收益率
C.时间加权收益率
D.几何平均收益率
解析:算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计,常用于对将来收益率的估计。
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