2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-29)

发布时间：2020-01-29

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于公司债券发行业务的一般规定，下列说法中正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:上述说法均正确。

2、主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于（）年。 【选择题】

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案:A

答案解析:主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年 

3、原始权益人应当履行下列职责（）。【组合型选择题】

A.I、II

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：原始权益人不得侵占、损害专项计划资产，并应当履行下列职责：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产；配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责；专项计划法律文件约定的其他职责。

4、股票期权交易实行（）。【选择题】

A.当日无负债结算制度

B.保证金制度

C.逐日盯市制度

D.每日结算制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股票期权交易实行当日无负债结算制度。

5、（）对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。【选择题】

A.中国基金业协会

B.中国登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理；在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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