2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-10-27)

发布时间：2020-10-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是（）。【选择题】

A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

2、未经依法注册，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是（）。【选择题】

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百八十条　违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息（选项A正确），处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款（选项B错误）；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔（选项C正确）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款（选项D正确）。

3、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。【选择题】

A.债券账户

B.信用资金台账

C.股票账户

D.特别交易账户

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。

4、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（  ）。【选择题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

5、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。【选择题】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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