2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-10)

发布时间：2020-03-10

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、柜台市场信息披露中，不得向公众披露的私募业务信息包括（）【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:柜台市场信息披露中，不得向公众披露的私募业务信息包括：

2、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

3、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。【选择题】

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循以下原则：（1）勤勉尽职原则；（2）诚实守信原则；（3）投资者利益优先原则。

4、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。【选择题】

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

5、

开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。

【选择题】

A.逐渐增加

B.固定不变

C.不固定

D.逐渐减少

正确答案:C

答案解析:

封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

以下关于买入并持有策略的说法错误的有（ ）。

A．买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者

B．买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势

C．买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态

D．买入并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成

正确答案：CD

如果申购资金不足，则该申购为无效申购。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

下列选项中，属于扩张性的货币政策的主要政策手段的是( )．

A．降低利率

B．增加货币供应量

C．提高利率

D．放松信贷控制

E．降低税率

正确答案：ABD
89. ABD【解析】扩张性的货币政策的主要政策手段是：增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制。如果市场产品销售不畅，经济运转困难，资金短缺，设备闲置，被认为是社会总需求小于总供给，中央银行则会采取扩大货币供应的办法增加总需求。E项属于积极财政政策的内容。

在我国，证监会归( )管辖。

A．中国人民银行

B．国务院

C．人大常委会

D．国家主席

正确答案：B
22.B【解析】在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会（证监会），证监会是国务院直属的证券监督管理结构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

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