2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-01)

发布时间：2021-01-01

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ.准确Ⅱ.完整Ⅲ.及时 Ⅳ.真实【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

2、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.20个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.20个工作日内

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

3、（）是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。【选择题】

A.期货合约

B.期权合约

C.交割合约

D.商品期货合约

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货合约是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

4、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（Ⅰ项正确）（2）配合查处违法行为有立功表现的；（Ⅱ项正确）（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；（Ⅲ项正确）（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。（Ⅳ项正确）

5、（）是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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