2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-21)

发布时间：2020-03-21

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。【选择题】

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

2、产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

3、在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面。其中，市场准入管理方面的包括：《中华人民共和国证券法》、《证券监督管理条例》、《关于加强上市证券公司监管的规定》和《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》等。

4、【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

5、对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是（）。【选择题】

A.证券交易所

B.证监会派出机构

C.证券公司

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券交易所根据国家关于证券公司自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

A．取得基金从业资格

B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案：ABC

红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（ ）

A．正确

B．错误

正确答案：×
本题考查红筹股。红筹股不属于外资股。

债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。

正确答案：√

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

A．代理委托人从事证券投资

B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

E．根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

正确答案：ABCD
106. ABCD【解析】2005年修订的《证券法》作了更加明确的表述，其中第一百七十一条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤ 法律、行政法规禁止的其他行为。E项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

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