2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-11-08)

发布时间：2021-11-08

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究  Ⅱ.投资组合的制订和决策Ⅲ.投资方式的审批  Ⅳ.交易指令的执行【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究（Ⅰ项正确）、投资组合的制订和决策（Ⅱ项正确）以及交易指令的执行（Ⅳ项正确）应当相互分离并由不同人员负责。

2、股份有限公司设监事会，其成员可以是（）人。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.5Ⅳ.8【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确）

3、下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。【选择题】

A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核

B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，中国证券业协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，中国证券业协会中止受理并进行调查。

4、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法错误的是（）。【选择题】

A.具有证券经纪业务资格

B.公司及其董事最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

C.配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

D.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

5、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形：（1）为客户进行融资融券交易的结算；（Ⅰ正确）（2）收取客户应当归还的资金、证券；（Ⅱ正确）（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（Ⅲ正确）（4）按照中国证监会的有关约定以及与客户的约定处分担保物；（5）收取客户应当支付的违约金；（Ⅳ正确）（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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