2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-22)
发布时间:2020-05-22
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括:(1)客体要件(Ⅰ项正确);(2)客观要件(Ⅱ项正确);(3)主体要件(Ⅲ项正确);(4)主观要件(Ⅳ项正确)。
2、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模符合规定的是( )。【选择题】
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外
正确答案:C
答案解析:选项D正确:根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合下列规定:第一,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%;第二,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%;第三,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;第四,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外;第五,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
3、《操作指引》公布后,连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于()万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【选择题】
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《操作指引》公布后,连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。
4、全国股份转让系统的挂牌企业要求说法错误的是()。【选择题】
A.对企业挂牌不设财务指标
B.依法设立且存续满三年
C.有主办券商推荐并持续督导的企业
D.业务明确且具有持续经营能力
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:全国股份转让系统的《业务规则》规定:对企业挂牌不设财务指标;依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业,均可到全国股份转让系统申请挂牌。
5、中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。【选择题】
A.中国证券业协会
B.全国人民代表大会常务委员会
C.中国人民银行
D.国务院
正确答案:D
答案解析:选项D正确:中国证监会按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
社会公益基金包括( )。
A.福利基金
B.教育发展基金
C.文学奖励基金
D.企业年金
企业年金不属于社会公益基金,所以D选项不正确。
通常在路演结束后,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。( )
尽职调查中风险因素及其他重要事项调查包括:风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 ( )
对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。( )
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P300。
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