2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-06-28)

发布时间：2021-06-28

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括（）。【选择题】

A.通报批评

B.公开谴责

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：（1）通报批评；（2）公开谴责；（3）限制、暂停直至终止其从事相关业务。

2、下列说法正确的有（）。Ⅰ.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产Ⅱ.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担Ⅲ.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产Ⅳ.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。管理人管理、运用和处分专项计划资产所产生的债权，不得与原始权益人、管理人、托管人、资产支持证券投资者及其他业务参与人的固有财产产生的债务相抵销。管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得相互抵销。

3、根据近年来经济形势变化和多层次资本市场发展实际，改革后创业板将定位为（）。Ⅰ.深入贯彻创新驱动发展战略Ⅱ.支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合Ⅲ.适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势Ⅳ.主要服务成长型创新创业企业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据近年来经济形势变化和多层次资本市场发展实际，改革后创业板将定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

4、用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）。【选择题】

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖；客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

5、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【选择题】

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

正确答案:A

答案解析:选项A正确：任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性的金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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