2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-15)
发布时间:2021-03-15
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。 【选择题】
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
2、在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理 Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有:(1)不直接从事经营管理;(Ⅱ符合题意)(2)能力不足、无相关职业背景;(3)任职时间短、不了解情况;(Ⅳ符合题意)(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告;(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
3、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,下列说法中错误的是()。【选择题】
A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B.监事会作出决议,应当经1/3以上监事通过
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D.董事会决议表决实行一人一票
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过(选项A正确)。监事会作出决议,应当经半数以上监事通过(选项B错误)。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权;但是,公司章程另有规定的除外(选项C正确)。董事会决议的表决,实行一人一票(选项D正确)。
4、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ. 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ. 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认Ⅲ. 中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务 Ⅳ. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。
5、()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。【选择题】
A.背信运用受托财产罪
B.操纵证券、期货市场罪
C.非法集资类犯罪
D.利用未公开信息交易罪
正确答案:A
答案解析:选项A正确:背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交易的,交易所公告( )信息。
A.证券名称
B.成交价
C.成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
在K线理论中,十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡,如果上下影线较短,说明多空窄幅盘整,但交易非常活跃。( )
小十字星的上下影线较短,表明窄幅盘整,交易清淡
行为恶劣、严重扰乱{正券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。 A.5~7 B.5~8 C.5~10 D.8~10
【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2020-05-06
- 2020-09-28
- 2021-06-04
- 2021-10-09
- 2019-03-21
- 2020-12-21
- 2020-03-12
- 2020-05-24
- 2020-11-25
- 2020-08-11
- 2020-11-20
- 2020-04-07
- 2020-05-03
- 2020-02-23
- 2021-01-05
- 2021-01-02
- 2020-09-27
- 2021-07-26
- 2021-10-08
- 2020-08-07
- 2020-03-25
- 2020-05-14
- 2020-07-13
- 2021-09-25
- 2021-11-09
- 2020-12-09
- 2020-07-16
- 2020-01-22
- 2020-01-14
- 2021-09-07