2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-05)

发布时间：2021-01-05

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。（）据此对其交易规模进行前端控制。【选择题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。

2、证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【选择题】

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.市场风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

3、根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；（3）做市业务；（4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。

4、证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。【选择题】

A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

5、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（Ⅰ、Ⅳ正确）

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在资产评估收益现值法的运用中，收益额的确定是关键，收益既包括由评估资产直接形成和由评估资产直接形成的收益分离出来的收益。（ ）

正确答案：√

网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。 （ ）

正确答案：×

永久性差异：指某一会计期问，由于会计制度和税法规定的计算利润口径的不同，所产生的税前会计利润和应纳税所得额的差异。（ ）

正确答案：√
永久性差异：指某一会计期间，由于会计制度和税法规定的计算利润口径的不同，所产生的税前会计利润和应纳税所得额的差异。

技术作为生产要素的收入不包括（ ）。

A．技术劳动收入

B．技术专利转让收入

C．技术入股收入

D．资本贡献收入

正确答案：D

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