2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-15)

发布时间：2019-11-15

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。【选择题】

A.公平

B.公正

C.安全

D.公开

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：证券交易的公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息；

公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；

公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。

2、证券经纪人在执业过程中可以（）。
Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息
Ⅳ.提供或传播虚假信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（Ⅰ正确），可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息（Ⅲ正确）；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

3、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。【选择题】

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

4、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。【选择题】

A.当地政府

B.国务院有关部门

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

5、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。
Ⅰ.转融资余额
Ⅱ.转融券余额
Ⅲ.转融通成交数据
Ⅳ.转融通费率【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司应当于每个交易日公布以下转融通信息：
（1）转融资余额；（Ⅰ项正确）
（2）转融券余额；（Ⅱ项正确）
（3）转融通成交数据；（Ⅲ项正确）
（4）转融通费率。（Ⅳ项正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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