2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-11)
发布时间:2019-11-11
2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:财务顾问对上市公司并购重组活动进行尽职调查应当重点关注的问题之一为:财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)。
2、根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于(),并且至少有1名独立董事从事会计工作()年以上。【选择题】
A.1/3,5
B.1/3,3
C.1/2,3
D.1/2,5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。【选择题】
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。
4、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则:(1)坚持严控风险的底线思维;(2)坚持服务实体经济的根本目标;(3)坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念;
5、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()【选择题】
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。
A、全部有效申购
B、网下配售数量
C、 网下有效申购总量
D、申购总量
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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957
宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和( )。
A.中国证券监督管理委员会
B.国家发展和改革委员会
C.国务院国有资产监督管理委员会
D.商务部
《证券投资者保护基金管理办法》规定,不从事证券自营业务的证券公司,不需要缴纳中国证券投资者保护基金。 ( )
证券投资者保护基金的来源之一是所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。
第 77 题 对并购重组委员会委员的监督主要包括( )。
A.问责制度
B.违规处罚
C.举报监督
D.暂停审核
本题考查对并购重组委员会委员的监督。
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