2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-12-24)

发布时间：2020-12-24

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；（Ⅲ项正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；（Ⅰ项正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；（Ⅱ项正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（Ⅳ项正确）

2、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。该协议应当包括的内容有（）。Ⅰ.终止或者解除协议的条件和方式Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.当事人的权利义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

4、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准（）。I.风险覆盖率不得低于100%II.资本杠杆率不得低于8%III.流动性覆盖率不得低于100%IV.净稳定资金率不得低于100%【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。

5、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系Ⅱ.证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；（Ⅰ项正确）证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：（1）证券投资咨询机构前5名股东或实际控制证券投资咨询机构的机构及个人、前5名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况（Ⅱ项正确）；（2）证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；（3）证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人持有相关证券的情况（Ⅲ项正确）；（4）证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分的前5位股东有财产上的利害关系；（5）证券投资咨询执业人员所在的机构,在过去18 个月内从事涉及其推荐证券所属企业的财务顾问、投资银行业务等可能产生利益冲突的业务的情况；（6）证券投资咨询机构及其同一执业人员是否就同一证券在同一时间,向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；（7）证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益；（8）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。（Ⅳ项正确）证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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