2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-02-03)

发布时间：2021-02-03

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（ ）。【选择题】

A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1）守法合规：遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；（Ⅰ正确）（2）公平公正：遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；（Ⅱ正确）（3）资格管理：应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格；（Ⅲ正确）（4）约定运作：应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；（Ⅳ正确）（5）集中管理：应当在公司内部实行集中运营管理；（6）风险控制：应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

3、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日向公司全体股东报告。【选择题】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日向公司全体股东报告。

4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

5、根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。【选择题】

A.证券交易所

B.证监会

C.全国股份转让系统公司

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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