2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-10-30)

发布时间：2020-10-30

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度（Ⅰ正确），严格执行风险控制和内部隔离制度（Ⅱ正确）；应当建立健全的尽职调查制度（Ⅲ正确），具备良好的项目风险评估和内核机制。

2、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.责令改正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下（）行为。Ⅰ.向投资者宣传资产管理计划预期收益率Ⅱ.夸大或者片面宣传产品Ⅲ.单一资产管理计划的投资者人数超过200人Ⅳ.向非合格投资者销售资产管理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项A符合题意：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样；（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益；（4）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准；（Ⅳ正确）（5）单一资产管理计划的投资者人数超过200人，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制；（Ⅲ正确）（6）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外；（7）向投资者宣传资产管理计划预期收益率；（Ⅰ正确）（8）夸大或者片面宣传产品，夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。 （Ⅱ正确）

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。I.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点II.名单编制和管理的程序及职责分工III.掌握名单的工作人员范围IV.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

5、信息技术服务的范围包括（）。Ⅰ.重要信息系统的开发Ⅱ.重要信息系统的运维Ⅲ.重要信息系统的日常安全管理Ⅳ.重要信息系统的测试【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信息技术服务的范围包括：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。

A．托管

B．质押

C．留置

D．第三方存管

正确答案：A
证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。故A选项正确。

在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为( )．

A．总部行为

B．分部行为

C．实际生产行为

D．投资行为

正确答案：AC
104. AC【解析】在贸易与投资一体化理论中，企业行为被分为总部行为和实际生产行为两大类型。第一，总部行为。包括工程、管理和金融服务以及信誉、商标等甚至可以无偿转让给远方生产区位的服务。第二，实际生产行为。实际生产行为又可分为上游生产（中间产品）和下游生产（终极产品）。

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取（ ）措施。 A．限制业务活动 B．责令暂停部分业务 C．撤销其有关业务许可 D．指定其他机构托管、接管

正确答案：AB
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

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