2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-08-07)

发布时间：2021-08-07

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。51题库考试学习网为大家准备了5道每日一练题目（附答案解析），供各位小伙伴参考。

1、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。【选择题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

2、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

3、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。【选择题】

A.建立“防火墙”制度

B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D.建立健全客户账户管理制度

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。

4、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（Ⅱ正确）和非现场检查（Ⅲ正确）。

5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度 Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：（1）建立健全客户账户管理制度；（Ⅲ属于）（2）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；（Ⅰ属于）（3）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；（Ⅱ属于）（4）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；（5）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；（Ⅳ属于）（6）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

以上就是今天给大家分享的内容，到这里就结束了，预祝各位小伙伴考试顺利通过，如果想了解更多考试相关资讯，可以持续关注51题库考试学习网官网。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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