2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-12-03)
发布时间:2021-12-03
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;(2)对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%;(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
2、约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于次一交易日报告交易所,并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的,按以下()程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户,并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案【选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于次一交易日报告交易所,并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的,按以下程序处理:(1)证券公司应当及时向交易所申报终止购回;(2)证券公司应当及时通知客户,并与其按照《客户协议》的约定处理;(3)违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。
3、证券行业文化建设关键要素不包括()。【选择题】
A.融合发展战略
B.追求快速发展
C.落实责任担当
D.强化文化认同
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券行业文化建设关键要素包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。
4、完善内部控制的制衡原则是指()。【选择题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:C
答案解析:选项C正确:内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离。A为健全原则,B为合理原则,D为独立原则。
5、资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明,可以依法()。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明,可以依法继承、交易、转让或出质。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
A.12:00
B.15:00
C.20:00
D.22:00
广告费用在发生时已列作了当期费用,这种会计处理合乎会计准则。
在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时,证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。( )
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P298。
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