2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-24)

发布时间：2020-05-24

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循（）的原则。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.诚实信用Ⅳ.与客户共担风险，同享收益【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）。

2、（）统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。【选择题】

A.期货交易所

B.政府

C.期货监督管理机构

D.期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。

3、下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理，说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：约定购回式证券交易的风险管理包括：（1）证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（Ⅰ项正确） （2）证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离；（Ⅳ项正确）（3）证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理；（Ⅱ项正确）（4）证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控；（Ⅲ项正确）（5）证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标；（6）证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。

4、关于约定购回式证券交易的主要规则说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

C.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务

D.证券公司与客户之间的纠纷，对中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务有影响

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：约定购回式证券交易的主要规则有：（1）证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模；（2）证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务；（3）证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。

5、根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由（）制作并使用。【选择题】

A.基金销售机构

B.私募基金管理人

C.基金业协会

D.私募基金托管人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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